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早上好，今天是2022年3月10日星期四，黄埔区的热点资讯有： 广州疾控发布重要通知：为做好疫情防控，即日起我市在相关区域启动人群核酸筛查工作。
请市民朋友配合做好街道、社区、单位采取的核酸检测等疫情防控措施。
前往核酸检测点请携带身份证，并做好个人防护，遵守检测点的现场秩序，不交谈、不聚集，保持一米以上距离。
3月9日，据深交所披露，知识城（广州）投资集团有限公司发布2022年面向专业投资者公开发行碳中和绿色公司债券（第一期）发行公告。
据了解，本期债券简称“22知投G1”，发行不超过5亿元人民币，期限为5年期，附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权，票面利率的询价区间为2.7%-3.7%；目前无担保情况，主体评级AAA、债项评级AAA，信用评级机构为中证鹏元资信评估股份有限公司，主承销商为万联证券股份有限公司，受托管理人系万联证券股份有限公司。
近日，广州公共资源交易中心发公告称，计划在南岗新建南岗污水提升泵站及配套工程。
项目估算总投资为 10237 万 元，其中工程费用 8740 万元，工程建设其他费用 1009 万 元、预备费 488 万元。

未发现拟IPO企业篡改银行流水、虚增利润 万联证券两名保代被禁业6个月

具体而言，陈忠华、胡治平在担任江西绿巨人生态环境股份有限公司（下称“江西绿巨人”）首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中，未勤勉尽责，对发行人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题。

证监会指出，陈忠华、胡治平上述行为违反了证券发行上市保荐业务管理办法（以下简称保荐办法）第四条的规定。
按照保荐办法第六十四条的规定，证监会决定在2022年1月10日至7月9日期间暂不受理二人出具的与行政许可有关的文件。
在此期间，中止审查由二人出具行政许可文件并已受理的行政许可申请。

两名保荐代表人均已离职

此次处罚还要回溯到2020年4月，证监会在现场检查首发企业中，发现江西绿巨人在IPO过程中，存在如下问题：2016年-2018年大量更改银行流水对手方名称、摘要、明细账记录；未完整披露关联方及其贷款走账、资金拆借等资金往来情况；会计基础及内部控制存在缺陷，如：材料采购验收单、领料单缺失，劳务采购未能提供劳务费用明细，未登记银行存款日记账和现金日记账等。
证监会按照首次公开发行股票并上市管理办法第五十二条的规定，对其采取36个月内不受理股票发行申请的监管措施。

2021年9月7日，证监会江西监管局披露的行政处罚决定书显示，江西绿巨人首次公开发行股票招股说明书（申报稿）未完整披露关联交易，同时招股书申报稿存在虚假记载，以跨期调整项目方式虚增营业收入，以虚增应收账款项目回款方式虚增利润。

以2018年为例，江西绿巨人通过将以前年度已完工的项目确认为当期项目收入，将未完工的项目提前确认为当期项目收入的方式，虚增2018年营业收入5805.72万元，占公司披露的当期营业收入的5.10%；2018年虚增应收账款项目回款3956.13万元，虚增利润633.41万元，占公司披露的当期利润总额的3.72%。

江西证监局对江西绿巨人责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对时任绿巨人董事长、控股股东周军给予警告，并处以30万元罚款；对时任绿巨人副董事长黄烈坚，先后担任董事会秘书和财务中心总监徐涛，先后担任财务中心总监、财务中心负责人曹军给予警告，并分别处以20万元罚款；对时任股东陈斌给予警告，并处以10万元罚款。

作为江西绿巨人的保荐机构，万联证券对此也负有一定责任。
2021年12月29日，由于万联证券对江西绿巨人货币资金、关联方和关联交易等事项的核查不充分，未能发现发行人大量更改银行流水、关联方和关联交易披露不完整、会计基础及内部控制存在缺陷等问题，证监会决定对万联证券采取监管谈话的行政监督管理措施，并要求公司合规负责人、保荐业务负责人接受监管谈话。

而针对陈忠华、胡治平两名保荐代表人，则做出了暂不受理与行政许可有关文件6个月措施的决定。

保荐办法第六十四条规定，证券公司提交的保荐业务资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予受理或者不予核准，并给予警告；已核准的，撤销其保荐业务资格。

资料显示，陈忠华硕士研究生毕业，1993年至1998年历任核工业北京化工冶金研究院科研部门助理工程师、工程师；2001年后正式转行踏入金融圈，2001年至2007年历任中国长城资产管理公司投资银行部门业务主管、副处长；2007年至2010年任华泰证券投资银行部门高级经理；2010年9月起任长城证券投资银行事业部董事副总经理。
2015年4月后进入万联证券任保荐代表人，于2021年9月离职，目前暂未在金融机构重新任职。

胡治平本科毕业于湖南工业大学财务管理专业、历任湖南大华会计师事务所有限公司管理咨询部咨询助理，大健信会计师事务所有限公司业务三部项目经理。
现任中航证券有限公司证券承销与保荐分公司业务员。
2015年8月申请注册为中航证券有限公司保荐代表，2018年5月进入万联证券任保荐代表人，于2021年4月离职。
自2021年6月在华福证券任保荐代表人。

历时近四年 万联证券IPO之路仍在继续

作为广州本土为数不多的证券公司，万联证券却一直未能跻身头部券商之列，在区域内竞争力并不大。
目前广东拥有的注册券商和营业部数量均是全国首位，其中广发证券、招商证券、国信证券均在行业综合排名中位列前十之中，另外还有第一创业证券、长城证券、华林证券先后完成A股上市提升竞争力。

而此次因为江西绿巨人IPO项目受到处罚，或为万联证券的正常业务经营以及IPO上市前途蒙上一层阴影。

2020年万联证券财报指出，其正在聚焦加快推进 IPO 申报审批工作主线。
2019年6月,万联证券向证监会递交上市申请,正式踏上IPO之路；2020年4月，证监会才发布针对万联证券IPO的首次反馈意见。
长达万字的反馈中，证监会共提出32个问题，包含经营规范性、信息披露以及财务会计资料三大方面。

从提交申请开始，近4年时间过去，万联证券IPO尚未有更进一步的进展。

中国证监会公布的2021年证券公司分类监管规定指出，万联证券的评级为BB级，在103家证券公司中，共有A类公司50家，B类公司39家，C类公司13家，D类公司1家。
万联证券在行业中的评级排名较后。

从营收规模来看，2020年万联证券的营业收入为17.05亿元，在全行业排名第66位，净利润为6.08亿元，在全行业排名第53名。

分业务来看，万联证券2020年证券经纪业务的营收为6.09亿元，占总营收比例为36%；证券投资及交易业务营收为7.21亿元，占比为42%；信用业务营收为2亿元，占比为12%；投资银行业务营收为1.25亿元，占比为7%；资产管理业务为4200万元，占比为3%。

就目前而言，万联证券的从业人员大约为2278人，其中一般证券业务从业人员1209人，证券经纪业务营销14人，投资主办人11人，分析师9人，证券投资顾问410人，证券经纪人607人，保荐代表人仅有18人。
对比中信证券518名保荐代表人、中信建投495名保荐代表人而言，仅在数量上就差距很大。

联合资信2020年的评级报告指出，总体看，万联证券投资银行业务受宏观经济形势、证券市场环境和监管政策的影响较大，近年来受 IPO 审核通过率下降、债券发行审核和监管趋严等因素的影响，投资银行业务收入整体有所下滑。

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